Mẫu báo cáo năm của công ty chứng khoán Biểu mẫu chứng khoán

Mẫu báo cáo năm của công ty chứng khoán là mẫu văn bản do công ty chứng khoán lập và báo cáo Ủy Ban Chứng khoán Nhà nước về toàn bộ hoạt động trong năm, bao gồm những nội dung: tổ chức và nhân sự của công ty chứng khoán trong năm, tỷ lệ sở hữu của cổ đông/thành viên góp vốn trên 5% vốn điều lệ công ty ...

Kính gửi: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

I. Tổ chức và nhân sự công ty trong năm

1. Tổ chức công ty:

a) Mạng lưới:

Ghi chú: thông tin của bảng trên là thông tin tại thời điểm báo cáo.

b) Các thay đổi về tổ chức liên quan trong năm:

- Triển khai mở hoặc đóng các chi nhánh, phòng giao dịch, văn phòng đại diện (liệt kê chi tiết);

- Thay đổi địa điểm trụ sở chính, chi nhánh, phòng giao dịch, văn phòng đại diện (liệt kê chi tiết);

- Thay đổi tên gọi, nghiệp vụ Công ty, chi nhánh, phòng giao dịch (liệt kê chi tiết);

- Thực hiện chia, tách, sáp nhập, hợp nhất, chuyển đổi công ty;

2. Tình hình nhân sự công ty

a) Tình hình nhân sự quản lý:

b) Về người làm việc trong công ty:

*Ghi chú: số liệu của bảng này là số liệu của toàn công ty (bao gồm tất cả các địa điểm kinh doanh của công ty).

Download file tài liệu để xem thêm chi tiết